中國證監會監管動作頻頻 對11家券商開出19張罰單

中央社

（中央社記者吳柏緯上海20日電）中國證監會對證券業監管動作頻頻，18日宣布對11家內控不嚴的券商開出19張罰單，有2家被暫停辦理債券承銷業務半年。證監會主席吳清在近日一場座談會上邀專家、媒體獻策，監督並反映市場真實情形。

綜合第一財經、21世紀經濟報導，中國證券監督管理委員會於18日晚間發布公告指出，在檢查行動中發現個別證券公司仍存在內控把關不嚴等問題，尤其是債券承銷專案的調查、核查工作沒有落實。

根據調查結果，共有11家公司因違規問題情節輕重受到不同程度監管處罰，並有43名責任人被追究責任，總計開出19張罰單，其中開源證券、中原證券的處罰最重，被暫停辦理債券承銷業務6個月。

據報導，開源證券、中原證券被處罰的原因都與內部管控有關。開源證券在債券項目中存在多項違規，包括未勤勉盡責導致募集說明書中存在誤導性陳述、未審慎核查綠色債券融資用途、質控不嚴等；中原證券的問題包含其存在非市場化發債、對發行人償債和財務造假核查不確實、相關負責人違規、持續督導不力等。

報導引述金融數據分析與投資管理平台Choice的統計顯示，今年以來，券商監管處罰的罰單數量近280張。違規類型上，未依法履行其他職責類的罰單99張，為主要處罰類別；其次是行政處罰95張，位列其後；因主辦券商未勤勉盡責而收到的罰單26張。業務類型上，罰單主要集中在券商資管、投行和經紀等三大業務。

在證監會持續加大監管力道的同時，證監會主席吳清近日在北京的一場專題座談會中，與專家學者、財經媒體負責人及代表交流。

據報導，吳清在會中表示希望專家學者、財經媒體積極踐行政治性、人民性和專業性要求，主動好好宣傳中國共產黨的20屆三中全會精神、好好解讀中央政治局會議精神和一系列政策舉措，客觀理性講好中國經濟和中國資本市場故事，傳遞信心和正能量。

他強調，歡迎專家學者、媒體記者及時向證監會反映市場呼聲、建言獻策、展開監督，共同推進資本市場進一步全面深化改革。（編輯：周慧盈）1131020

新聞來源：中央社