中央社
（中央社記者謝方娪台北22日電）金管會公告，台開未依規定公告申報2021年度、2022年第1季、2022年第2季及2022年度財報，經金管會發函限期補行公告申報後，屆期仍未補交，對此開罰台開負責人新台幣72萬元罰鍰。
金管會證期局最新公告2則裁罰案，第一，台開公司未依規定公告申報財報，經金管會發函限期補行公告申報後，屆期仍未辦理，金管會依證交法處台開為行為負責人72萬元罰鍰。
其次，櫃買中心對群益金鼎證銷售衍生性金融商品業務進行查核，發現群益金鼎證辦理專業投資人資格審查作業，出現客戶勾選的交易經驗與客戶提供的佐證依據不一致的情形。
同時，群益金鼎證辦理不限用途款項借貸業務，明知客戶將借貸取得資金用於申購高風險衍生性商品，仍受理客戶借貸並對客戶銷售衍生性金融商品，以致發生客訴等缺失情事。
證期局指出，群益金鼎證券未落實執行內控制度，違反證券商管理規則，對此開罰群益金鼎證24萬元罰鍰。（編輯：林克倫）1120622
新聞來源：中央社
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