2016/09/02 21:23
李羽蝶 報導 / 台北市
兆豐國際商業銀行股份有限公司紐約分行，涉洗錢遭到美國紐約州金融署（NYDFS）重罰1.8億美元(新台幣約57億元)。而兆豐金、兆豐銀董座徐光曦，迫於外界聲浪突然閃電辭職。而今(2日)金管會也初步列出兆豐銀紐約分行的「6大缺失」。(資料照)
【兆豐銀紐約分行6大缺失】:
1.兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整的內部作業手冊，對於防制洗錢法令未充分瞭解，致無法落實執行。
2.兆豐銀行獲知紐約分行極有可能遭NYDFS採取監理行動後，未及時派員赴美督導及溝通，錯失協助良機。
3.美國紐約州金融署出具檢查報告後，兆豐銀行總行仍未派員赴美與NYDFS溝通。
4.兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供的問題，致紐約分行未能向NYDFS提供完整的說明。
5兆豐銀行對於有重大缺失的主管機關檢查報告，未建立即時通報董事會機制。
6.兆豐銀行側重業務績效，過度強調包含法令遵循在內的成本撙節。
新聞來源：華視新聞
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